商标转让是否要备案(Recording)？

商标转让是否要备案(Recording)？

是否必须备案：首先，USPTO未强制要求对商标转让事项进行备案，备案与否不影响商标转让的有效性。但是如果商标受让方想要作为商标权利人取得商标注册证书，或是采取商标注册或申请相关的行为，受让方必须先将商标转让事宜向USPTO备案。此外，商标转让备案还有其他好处，包括：1）作为双方执行商标转让的初步证据；2）推定第三方知悉受让方成为该商标的所有权人；3）受让方可以避免转让方“一物二卖”而遭受损失，即在先的商标受让方可以对抗在后的受让方，只要在先受让方在商标转让后三个月内，或在转让方将商标转让给在后受让方之前，对商标转让事宜进行了备案。

例如，本案中A公司先和B公司签了商标转让合同，4个月后A公司又将相同商标有偿转让给了Y公司。假如在AB签署合同后的第2个月，B完成了商标转让备案，那么A和Y之间的合同对B没有影响，B取得商标权利。但假如B一直没有进行商标转让备案，相反Y公司签署合同后马上进行了备案，则AB之间的转让对Y无效，Y取得商标权利。此时B 公司既失去了商标权利，又可能面临经营计划被打乱与被起诉商标侵权的风险。

如何进行备案：通常备案申请由受让方通过USPTO的“电子商标转让系统”(Electronic Trademark Assignment System, ETAS)提交。正常情况下，USPTO会在审核申请后自动更新商标所有权人的信息。但如果信息没有自动更新，受让人需要另行书面通知Trademark Operation完成备案和信息更新。为完成备案，受让人必须按要求填写并提交Recordation Form Cover Sheet，同时附上以下任一支持文件：1) 商标转让文件的复印件; 2) 商标转让文件摘录的复印件，需能证明商标权利发生转让；3) 经双方签署的关于利益转让的书面声明，并由受让方解释该等利益转让如何影响商标权属。备案完成后受让方将会收到备案通知书(Notice of Recordation)。收到通知一周后，请记得前往USPTD的“商标状态及文件检索系统”(Trademark Status and document Retrieval, TSDR)确认商标权利人信息及通信信息均已更新。

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