强实力树品牌 打造全国证券期货纠纷调解中心

　近日，最高人民法院、中国证监会联合下发《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》（以下简称《通知》），在全国部分地区联合开展建立健全证券期货纠纷多元化解机制试点工作，中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称投资者服务中心）等8家单位作为首批合格诉调对接试点调解组织，在证券期货领域开展证券期货纠纷多元化解试点工作。

一、投资者服务中心的设立体现了监管部门对纠纷多元化解的高度重视

经中国证监会批准，投资者服务中心于2014年12月在上海设立，为市场主体提供调解服务是投资者服务中心核心职责之一。2015年证监会“公平在身边”投资者保护专项活动又将建设形成全国证券期货纠纷调解中心明确为投资者服务中心的工作任务。成立专门的全国性公益机构从事纠纷多元化解工作，体现了会党委对这项工作的高度重视和坚强决心，为投资者服务中心做好纠纷多元化解工作提供了指针。

二、构建证券期货纠纷调解主渠道，探索有实力、有吸引力的新型调解之路

投资者服务中心设立以来，在中国证监会领导下，在最高人民法院和全国相关法院的指导支持下，积极落实证券期货纠纷调解中心建设任务，大力开展纠纷调解工作。截至今年5月底，接受当事人申请、证监会系统转办和法院委托等，受理纠纷231件，调解成功216件，调解成功率达95%，投资者获赔2426万元。调解中心的建设取得显著成效：

一是构建全国性、全市场调解网络。通过与各地证监局及中国基金业协会等行业协会签约合作，承接各辖区、各市场纠纷案件，以北京、上海、陕西、四川、湖南、浙江等区域为中心、辐射周边的全国性调解网络初步形成，证券、期货、基金、上市公司等资本市场各领域纠纷均纳入调解范围。

二是探索新型专业调解之路。为体现中小投资者保护和纠纷化解便捷、高效、权威的要求，借鉴国际经验，针对双方难以和解的小额纠纷，由投资者服务中心组织专家依法评议直接裁决，市场经营主体包括上市公司自愿接受并履行该裁决，投资者则可接受也可不接受而另行寻求仲裁诉讼等方式救济。小额裁决机制自北京试点后已多地推广，受到广泛好评，显现了投资者服务中心专业调解的品牌特色。

三是大力开展投资者与上市公司的纠纷调解，填补了该领域空白，有力配合了人民法院的审理工作。上市公司虚假陈述引起的纠纷涉案投资者众多、社会反响大，很多均进入了诉讼程序，但此前缺乏专门的调解机构对该类纠纷进行调解。投资者服务中心将该类纠纷调解作为重点，目前已调成的纠纷数量超过受理案件的70%，通过探索专业损失计算和集体调解机制，保持了对此类纠纷调解的高成功率。

四是先行开展诉调对接为纠纷调解提供效力保障。2014起先后与上海一中院、二中院及北京高院沟通建立了诉调对接机制。上海法院为中心提供了专门调解室，合作化解60多起纠纷，积累了经验。

三、学习贯彻《通知》精神，打造专业权威的全国证券期货纠纷调解中心

《通知》的发布实施，是在证券期货市场贯彻中央完善矛盾纠纷多元化解机制要求的重要举措。《通知》进一步明确了证券期货纠纷调解的性质和司法效力问题，引导通过调解解决纠纷，对于优化证券期货纠纷解决机制，促进市场健康发展具有重要指导意义和推动作用。投资者服务中心将在证监会的领导和最高法院的指导下，加强试点调解组织间学习交流，强化与相关法院的合作，将《通知》精神落到实处。以“申请便捷、程序简化、专业权威、效力保证”为目标，建设形成专业权威的全国证券期货纠纷调解中心。这主要包括五个方面：开通运行网站纠纷在线受理平台，打造全市场纠纷受理调处中心；探索完善小额裁决、专家委员会等制度，打造调解创新中心；做大做强专家调解员队伍，打造调解人才中心；完善流程管理和考核评估，打造调解质量控制中心；加强案例总结和工作宣传引导，建设调解宣传中心，开创纠纷调解工作新局面。

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