企业IPO过程中应注意的九大专利问题

企业IPO过程中应注意的九大专利问题

在企业IPO过程中，中国证监会发审委的委员们，对企业专利重点关注的问题有哪些？企业应当如何准备及回应发审委的的关注？依据实践经验以及对过往案例的研究，通过系统梳理，我们认为，拟上市企业专利领域应当主要关注下列问题：

一、专利权源的合法性。发行人专利的来源、取得方式和时间、重要程度、是否合法有效存续，是否存在被终止、宣告无效的情形，以及各专利发明人与发行人的关系。

二、已有专利和技术的稳定性。已获授权的专利授权方的基本情况，以及授权的长期性与稳定性；自有技术、芯片、专利、产品等是否存在与外购芯片、产品相同或相似，是否存在专利侵权风险、商业秘密侵权、软件著作权侵权等风险，是否存在纠纷或潜在纠纷；共用专利的研发与申请过程中，各共有人对专利使用、转让、许可第三方使用的约定情况，对各共有人的重要程度。

三、潜在专利的有效性。申请中的专利尚未取得专利权的原因，以及申请发明专利保护的进展情况。

四、研发人员的合规性。核心技术的发明人或主要研发人员及其曾任职的单位情况，核心技术的具体来源、研发周期、形成过程，是否涉及公司董事、监事、高级管理人员或其他核心人员在曾任职单位的职务成果，是否与原工作内容相关，是否侵犯原单位知识产权，是否违反其竞业禁止义务和保密协议，是否存在权属纠纷或潜在纠纷风险。

五、合同权利的公正性。合作研发技术对发行人生产经营的作用论证，包括发行人与合作方研发的主要协议安排、各方主要权利义务、费用承担方式；如果双方协议中约定知识产权归双方共有，需要特别说明是否影响发行人对该知识产权的使用；介绍合作研发方是否与发行人存在关联关系，是否存在上述各方及发行人股东、董事、监事、高管等互相持有对方股权的情况；说明是否存在利用关联方或非关联方的职务发明情形；披露发行人与合作研发方是否存在纠纷，发行人是否存在对上述合作研发方的重大依赖。

六、专利授权的情况以及公允性。专利持有人授权发行人使用技术的情况，包括授权使用的技术名称、授权时间、使用范围、使用限制、使用期限、授权形式、授权许可使用的费用、支付情况及公允性、有无向发行人以外的第三方授权使用；发行人使用授权技术的研发、生产情况，授权技术对发行人的经营、业绩贡献情况。

七、衍生专利、技术的权利归属和权益分配。发行人在获得授权使用技术的基础上形成的衍生专利、技术的权属是否清晰；就获得授权的专利或者以自有专利对外授权的情形下，各方针对因授权使用所产生的衍生专利、技术的权益分配是否明确，衍生专利及技术是否存在纠纷或潜在纠纷。

八、核心技术人员的稳定性。说明报告期内核心技术人员的薪酬水平、流动情况，是否采取了保证人员稳定的措施。

九、保密制度的完备性。企业是否制定了保护知识产权、防范泄密的内部制度及其执行情况。

综上，拟上市企业在IPO过程中，对专利为代表的相关无形资产，应当从以上角度进行自查。如有必要，可以由专业知识产权律师团队提前介入，做好相关知识产权的收集、整理、规划，以应对发审委的相关核查，并对潜在诉讼进行布局和防控，确保企业无形资产的安全性及稳定性，为整个IPO过程保驾护航。

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