标准必要专利布局指南解读

《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》明确指出：要加大创新成果标准化和专利化工作力度，推动形成标准研制与专利布局有效衔接。研究制定标准必要专利布局指南。

一、关于加快知识产权强国建设的若干意见

（十八）提升知识产权附加值和国际影响力。支持企业运用知识产权进行海外股权投资。积极参与国际标准制定，推动有知识产权的创新技术转化为标准。支持研究机构和社会组织制定品牌评价国际标准，建立品牌价值评价体系。支持企业建立品牌管理体系，

（二十）加强重点产业知识产权海外布局规划。加大创新成果标准化和专利化工作力度，推动形成标准研制与专利布局有效衔接机制。研究制定标准必要专利布局指南。编制发布相关国家和地区专利申请实务指引。围绕战略性新兴产业等重点领域，建立专利导航产业发展工作机制，实施产业规划类和企业运营类专利导航项目，绘制服务我国产业发展的相关国家和地区专利导航图，推动我国产业深度融入全球产业链、价值链和创新链。

【中国政府网】国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见（国发〔2015〕71号）

原文链接：http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-12/22/content_10468.htm

71.加大创新成果标准化和专利化工作力度，推动形成标准研制与专利布局有效衔接机制。研究制定标准必要专利布局指南。（质检总局、知识产权局、商务部负责）

77.建立健全知识产权管理与服务等标准体系。（知识产权局、质检总局负责）

81.制定并推行知识产权尽职调查规范。支持法律服务机构为企业提供全方位、高品质知识产权法律服务。（司法部、工商总局、版权局、知识产权局负责）

【中国政府网】国务院办公厅印发《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》重点任务分工方案的通知（国办函〔2016〕66号）

原文链接：http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-07/18/content_5092397.htm

二、专利标准化

专利标准化虽然可以促进创新、增进效率、减少消费者的适应成本、消除国际贸易障碍，但也极大增强了标准化组织参与者在专利许可使用谈判中的地位，导致其向标准使用者即专利被许可使用人索要不公平、不合理和歧视性的专利许可使用费。因此，专利制度需要充分考虑与标准的衔接，进一步完善与标准相关的专利制度，尤其是专利许可使用费制度，本文结合美国法院和中国法院分别在微软诉摩托罗拉和华为诉美国交互数字公司标准必要专利案件中的法律适用，针对与标准有关的必要专利相关制度进行分析。

【国家知识产权局官网】标准必要专利

原文链接：http://www.sipo.gov.cn/gwyzscqzlssgzbjlxkybgs/zlyj_zlbgs/1062562.htm

三、标准必要专利的种种定义

标准必要专利(Standards-Essential Patents, SEP),目前尚无统一明确的定义。

国际电信联盟(ITU)将其定义为，“任何可能完全或部分覆盖标准草案的专利或专利申请”。美国电器及电子工程师学会(IEEE)将其解释为，所谓“必要专利要求”是指实施某项标准草案的标准条款(无论是强制性的还是可选择性的)一定会使用到的专利权利要求。

百度百科“标准必要专利”词条指出：标准必要专利是包含在国际标准、国家标准和行业标准中，且在实施标准时必须使用的专利，也就是说当标准化组织在制定某些标准时，部分或全部标准草案由于技术上或者商业上没有其他可替代方案，无可避免要涉及到专利或专利申请。

知乎“什么是标准必要专利？”答案是：所谓标准必要专利，是指要达到某一行业标准的要求而必须使用的专利。

北京大学国际知识产权研究中心李扬、刘影认为，如果技术标准的实施必须以侵害专利权为前提,则即使存在其他可以被纳入标准的技术,该专利对相关技术标准而言,就是必要的专利。标准是指，为在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。专利的标准化虽然可以促进创新，增进效率，减少消费者的适应成本，消除国际贸易障碍，但也极大增强了标准化组织参与者在专利许可使用谈判中的地位，导致其向标准使用者即专利被许可使用人索要不公平、不合理和歧视性的专利许可使用费。

出于寻求因公共使用目的而进行的技术标准化和专利权保护之间的平衡，标准化组织在其相关知识产权政策中，不仅要求标准参与者及时向标准化组织披露其拥有或者实际控制的专利，而且要求其承诺以公平(fair)、合理(reasonable)和非歧视(non-discriminatory)条件许可所有标准实施者利用其专利。这就是通常所说的标准必要专利许可使用中标准必要专利权人必须遵守的“FRAND”原则。

以欧洲电信标准化组织(European Telecommunication Standard Institute，简写为ETSI)为例，其知识产权政策第4.1即规定：“在其参与的标准或者技术规程的发展过程中，每个成员都应尽合理努力，及时向ETSI通知其必要的知识产权。特别是，为标准或者技术规程提出技术建议的成员，应当诚信地提请ETSI注意，如果其建议被采纳，可能成为必要的任何知识产权。”ETSI的知识产权政策6.1则进一步规定：“如果与特定标准或者技术规程有关的必要知识产权已经引起ETSI的注意，ETSI的总干事长应当立即要求必要知识产权人在三个月内以书面形式承诺，至少在以下范围内，它已经做好以公平、合理、非歧视的条件授予不可撤回使用许可的准备;制造，不可制造或者代工用于制造符合被许可人自行设计标准的定制组件或者子系统;出售、出租或者以其他方式处置按照上述方式制造的设备;维修、使用或者操作上述设备;使用方法。”

然而，由于标准化组织并没有就如何判断FRAND标准必要专利许可使用费做出任何规定或者发表过任何意见，导致产生困难。2013年4月和2013年10月，美国法院和中国法院分别在微软诉摩托罗拉和华为诉美国交互数字公司标准必要专利使用费案件中，就如何判断FRAND标准必要专利许可使用费发表了各自的意见。但是，由于两国法院法官文化背景、法律积累等方面的差异，两国法院判决表现出了各自的特色,并呈现出较大程度的差异。本文将以上述两个案件判决为基础，就涉及FRAND标准必要专利使用费计算的几个问题进行比较研究，并在此基础上得出一些可能有益的结论。

【国家知识产权局官网】标准必要专利

原文链接：http://www.sipo.gov.cn/gwyzscqzlssgzbjlxkybgs/zlyj_zlbgs/1062562.htm

四、“公平、合理、非歧视”的授权原则

对持有影响产品认定的标准必要专利持有人而言，杀伤力对行业是决定性的，因为不按照标准必要专利生产产品的话，产品就无法实现或进入市场。所以为了商业繁荣，标准必要专利的持有人必须按照“公平、合理、非歧视”的原则对涉及该专利的企业强制授权。

强制授权意味着标准必要专利不能用于打击同行业的竞争者。竞争者需要也得给授权。这在一定程度上防止了社会公众产品出现代差和标准必要持有人形成市场垄断地位。例如4G通讯的技术，千元机也能4G通讯，旗舰机也能4G通讯。

“公平、合理、非歧视”的授权原则主要相关是授权费用的问题，简单的说，标准必要专利的授权费率不能“看人下菜碟”，也不是想多高就多高，既让专利持有人有钱赚，又不压迫专利实施者的利润空间或影响其商业策略的实施。

【知乎】什么是标准必要专利？

原文链接：https://www.zhihu.com/question/55760101/answer/146137121

五、《全球标准必要专利政策绿皮书》

鉴于国家和企业对标准必要专利的关注，2020年6月12日，CIC赛昇携手中集知联联合发布《全球标准必要专利政策绿皮书》，集成电路知识产权联盟秘书长杨晓丽从全球主要国家和地区标准必要专利政策和ICT领域标准化组织标准必要专利政策两个方面，梳理目前全球标准必要专利政策现状，通过对全球标准必要专利政策的解读，提高企业对标准必要专利的认识，增强企业标准必要专利布局的意识和能力。

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原文链接：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1669190248326805894&wfr=spider&for=pc

六、标准必要专利的国际比较及其许可收入分析

韩国《朝鲜日报》报道，韩国去年拥有的标准必要专利数量已经超过德国，成为仅次于美国、芬兰、日本和法国的第五大持有国。据韩国专利厅估算，每个标准必要专利能够为企业带来36亿韩元到40亿韩元（约合2240万元人民币）左右的收入。本期信息速递追踪了三大标准组织以及欧洲电信标准化协会（ETSI）中各国和各大跨国公司持有的标准必要专利情况，并针对4G中LTE标准必要专利进行国别与企业之间的比较。在此基础上，分析了标准必要专利许可收入的计算方法，得出我国标准必要专利发展状况的相关结论，并提出我国标准必要专利保护、布局等方面的工作建议。

天津大学管理与经济学部张俊艳等指出：标准必要专利是企业重要的战略资源，在产业的关键技术领域进行重点研发，对标准必要专利进行提前布局十分重要。

七、标准必要专利分布的国际比较分析

标准必要专利作为一种重要的战略资源，是技术标准与专利相结合的产物，在通讯、计算机等领域呈现快速增长的趋势。对于企业而言，标准必要专利数量越多、质量越高，其主导世界市场的可能性就越大。因此，标准必要专利越来越成为各个国家、各个企业战略竞争的焦点。《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中明确指出，“要加大创新成果标准化和专利化工作力度，推动形成标准研制与专利布局有效衔接。研究制定标准必要专利布局指南。”

标准化组织即标准的制定与发布机构类型众多，大致可分为六类：国际标准化组织（如国际标准化组织ISO、国际电工委员会IEC、国际电信联盟ITU）、区域标准化组织（如欧洲电信标准协会ETSI）、国家标准化组织、行业标准化组织、地方标准化组织和企业标准化组织。2010年12月，ISO、IEC、 ITU联合发布共同专利政策，指出任何一方在参与标准化制定中应尽早提请ITU、ISO、IEC注意自己或他人申请中的必要专利，应在诚信和尽可能的基础上提供专利相关信息。为提高标准制定过程中的透明度，ITU、ISO和IEC都向公众提供一个专利信息数据库向公众开放。专利信息数据库可能包含特定专利信息，或可能没有包含此种信息而是包含针对某个具体建议书/可交付件符合专利政策的陈述。专利信息数据库不保证信息的准确性和完备性，仅反映已经传递给ITU、ISO和lEO的信息。

【国家知识产权局官网】标准必要专利的国际比较及其许可收入分析

原文链接：http://www.sipo.gov.cn/gwyzscqzlssgzbjlxkybgs/zlyj_zlbgs/1062633.htm

八、保护标准必要专利 促进中国企业创新

2018年7月16日，由中国应用法学研究所主办的“标准必要专利保护法律问题研究”研讨会在京召开，来自法院、高校、科研院所等的专家和企业代表，围绕“标准与标准化组织知识产权政策的适用”“标准必要专利侵权与救济”“标准必要专利纠纷中的间接侵权问题”“管辖与禁诉令”等议题进行了全面深入的探讨。

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